Séminaire - La lutte contre le blanchiment dans les banques d'investissement, 8 juillet 2010
8 juillet 2010, de 8h30 à 14h00
Inscriptions
Inscriptions fermées
Les problématiques spécifiques à la Banque d'Investissement
découlant de l'ordonnance 2009-104 du 30 janvier et de ses textes
d'application. Inscription en ligne
Présentation
OBJECTIFS:
- Présenter les attentes des autorités de contrôle
- Traiter les problématiques particulières des banques d'investissement en expliquant les circuits et les échanges d'information entre les acteurs
- Montrer comment mettre en place une organisation efficace dans une banque d'investissement
PROGRAMME:
> Sources de la réglementation et attentes du superviseur
- Mise en perspective de différentes réglementations,
- Mise en uvre de l'approche par les risques et identification du bénéficiaire effectif
- Points d'attention pour le superviseur
> Priorités et attentes de TRACFIN dans ses relations avec les CBI
- Mise en uvre du dispositif réglementations,
- Coopération internationale
- Echange d'information / confidentialité
> La mise en oeuvre concrète dans les banques d'investissement
ORATEURS:
- Gaëtan Viallard ACP Chef du service du droit de la lute anti blanchiment et du contrôle interne
- Henry Nguyen, TRACFIN- Département Institutionnels et International
- Thierry Brault, CA-CIB Compliance Officer
PUBLIC CONCERNE::
- Responsables d'activités de financement et d'opération de haut de bilan,
- Responsables d'activités de levée de fonds et de financements structurés,
- Directions de la Conformité et de la Déontologie,
- Responsables des risques opérationnels,
- Directeurs des risques,
- Inspection Générale,
- Contrôle interne,
- Responsables de Lutte anti-blanchiment et de sécurité financière,
- Profession du Droit (direction Juridique, avocats, légistes,...)
Contact : EIFR au 01 49 27 13 78, ou contact@eifr.eu.
- Présenter les attentes des autorités de contrôle
- Traiter les problématiques particulières des banques d'investissement en expliquant les circuits et les échanges d'information entre les acteurs
- Montrer comment mettre en place une organisation efficace dans une banque d'investissement
PROGRAMME:
> Sources de la réglementation et attentes du superviseur
- Mise en perspective de différentes réglementations,
- Mise en uvre de l'approche par les risques et identification du bénéficiaire effectif
- Points d'attention pour le superviseur
> Priorités et attentes de TRACFIN dans ses relations avec les CBI
- Mise en uvre du dispositif réglementations,
- Coopération internationale
- Echange d'information / confidentialité
> La mise en oeuvre concrète dans les banques d'investissement
ORATEURS:
- Gaëtan Viallard ACP Chef du service du droit de la lute anti blanchiment et du contrôle interne
- Henry Nguyen, TRACFIN- Département Institutionnels et International
- Thierry Brault, CA-CIB Compliance Officer
PUBLIC CONCERNE::
- Responsables d'activités de financement et d'opération de haut de bilan,
- Responsables d'activités de levée de fonds et de financements structurés,
- Directions de la Conformité et de la Déontologie,
- Responsables des risques opérationnels,
- Directeurs des risques,
- Inspection Générale,
- Contrôle interne,
- Responsables de Lutte anti-blanchiment et de sécurité financière,
- Profession du Droit (direction Juridique, avocats, légistes,...)
Contact : EIFR au 01 49 27 13 78, ou contact@eifr.eu.